Главная

Главная Отдел контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг

Отдел контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг

Отдел осуществляет в порядке, определяемом РО ФСФР России в ЮФО следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

• контролирует соблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений ФСФР России и РО ФСФР России в ЮФО;
• контролирует соблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля;
• проводит проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
• запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;
• направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции отдела;
• направляет в ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России и представления об аннулировании квалификационных аттестатов;
• осуществляет сбор отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, местонахождением которых являются территории, на которых осуществляет свою деятельность РО ФСФР России в ЮФО;
• обеспечивает прием документов владельцев квалификационных аттестатов на внесение изменений в Реестр аттестованных лиц;
• рассматривает письменные обращения граждан и юридических лиц в установленный законодательством Российской Федерации срок.